1.1項目的原因

在開發CDM項目過程中，具有合格性的不同類型的項目各有不同的額外性和其他因數的影響。因此，不同類型的項目其批準、注冊和簽發時間都會不同。

1.1.1 統計表明（見表1，下同），當前我國政府批準的N2O分解和HFC-23分解消除項目分別為25個和11個，已全部獲得EB注冊，其中獲得簽發的N2O分解項目5個，HFC-23分解消除項目10個，這較我國其他類申報項目簽發比例高。由于此類非優先領域的CDM項目[3]數量太少，長遠看數量也有限，因此不能反映我國當前CDM項目的整體注冊和簽發情況。

1.1.2統計表明優先領域項目[3]占國家批準項目的98.48%，這正是國家優先政策的體現。但優先類項目中已注冊和已簽發的卻分別只有694個和181個，分別只占國家發改委批準項目的29.29%和 7.64%。一方面是優先領域項目往往是新建項目，投資期長，核證遲，進程慢，投資者積極性相對低；另一方面是非優先領域項目GWP高 [4]，較優先領域項目具有改造進程快， CERs量大，風險低，盈利率高的特點。

1.1.3 統計得知，CDM優先領域中新能源和可再生能源批準項目1658個，占整個項目69.98%，其中小水電項目又占其61.3%。而水電項目從立項到竣工一般要2-3年，其CDM申報到國家批準，再到DOE核查核證，全球公示，EB注冊、簽發，都需要很長的過程。因此，以優先領域項目為主體的我國CDM市場，出現前期國家批準項目多，中期DOE審核慢、EB注冊少，后期EB簽發更少的塔型格局也就有了客觀的原因。但隨著項目的投產和時間的推移，獲得簽發的項目將會越來越多。

1.2 業主的原因

根據167個申報項目調查，業主的配合也是注冊和簽發低的重要原因。其主要表現：

1.2.1材料不全，等的時間長。國家發改委出具批準文件時，主要對參與資格、設計文件、基準線的方法學和減排量、價格、資金、計入期限、監測計劃及效果等進行審核。EB主要是依據DOE的核查和核證意見按程序注冊和簽發。而業主通常覺得我國政府批準了應該差不多了，思想上多有放松；或有些企業因材料的不全，需要很長的時間、動用多方的資源和一定的資金才能把材料準備好；或有些業主失去耐心，與DOE或中介機構出現溝通的困難，加長了準備材料的時間。

1.2.2 邏輯矛盾，改材料的時間長。CDM項目很重要的特點是材料上必須具有嚴謹的因果關系，不能出現混亂的邏輯關系。如有的企業，董事會申報CDM項目的決議時間是在貸款協議簽定之后，繼續把銀行因CDM收益作為額外性的理由，顯然是邏輯矛盾，這樣勢必用較長的時間對其對額外性進行重新分析，延緩了提交材料的時間。

1.2.3 突發災害，耽誤的時間長。項目建設過程中，突發的事項必然對CDM項目的進程帶來影響。如有個小水電項目按計劃可在2009年6月簽發，可汶川地震使其引水隧道坍塌，進山的電網和道路被毀，審核材料重新修改，EB簽發的時間將大大推遲。除了自然的災害外，席卷全球的金融風暴把許多企業的資金計劃打亂，工程建設推后，也耽誤了注冊和簽發的時間。

1.3 DOE的原因

DOE在CDM項目過程起著至關重要的作用。其主要職責包括以項目設計文件為主要依據，對其進行審定；出具審定報告，并提交EB，申請對其注冊；以項目的監測計劃等為基礎，核查其減排量；在核查的基礎上，向EB出具核證報告，申請簽發CERs。這些職責決定了DOE的工作是真實、科學、及時和嚴肅的。但由于CDM項目申報越來越多， DOE成為CDM建設的瓶頸已是大家普遍議論的話題［5］。

1.3.1 DOE機構和人員太少。到2009年10月,全球共計27家DOE，在中國境內從事審定和核查的只有18家（包括2家我國經營實體）［6］。調查發現，許多審核員需要審10-20個、甚至更多項目。有些項目還在深山老林，往返一趟少則3天，多則一個多星期，審核員回到辦公室還要分析和討論，這種工作狀態只能讓審核員疲于奔命或疲于應付，勢必造成項目的不斷積壓，而中國還有1500個項目在排隊等候注冊,500多個項目等候簽發。

1.3.2整體專業能力需要提高。據調查，許多審核員是第一次見到水泥廠或水電站，對其技術與工藝缺乏了解。由于工作的壓力等因素，有的審核員甚至放棄了DOE去買家工作。這樣的結果只能使項目積壓更多，出現“5個DOE作出只核實開工一年內項目的錯誤決定”[7]。

1.3.3 DOE的定位值得反思。一方面DOE是EB指定的實體，對項目的核查和核證具有不可替代的權威性；另一方面，DOE又是靠經營存活的實體，與所有企業一樣也是以盈利為目的的經濟組織。這樣DOE是否會一方面通過嚴格的強硬手段替EB行使“使命”，另一方面又靠更靈活經營手段向買家、賣家、中介咨詢公司求得“活命”呢。在目前項目注冊和簽發“堵得慌”的背景下，我們更應考量DOE既當“裁判”判生死，又當“運動員”搶金牌的雙重身份。

1.4中介咨詢機構的原因

一般情況下，多數業主只是擁有了建設CDM在載體，并不具有把潛在項目變為銷售CERs的能力。咨詢公司以其為平臺，依靠專業化的手段，提供相應的服務，完成了減排項目“產品”到 “商品”的過程。由于業主的基本態度是先規避風險，咨詢公司只能承擔起這個風險。競爭的結果，實力弱的咨詢公司消失，漸具影響的機構獲得更多的項目。但這些機構早期多因資金、專業人員的有限，推遲申報，或PDD質量不高返工，造成咨詢公司體內的初次積壓。

1.5  EB的原因

締約方會議是CDM的最高權利機構，EB是其處理日常事務的管理機構，其主要日常工作是批準建議的基準線和監測方法學，認證經營實體，建立、維護、管理CDM項目的注冊登記，簽發經核證減排證明等事項。由其職責可以明確，ＤＯＥ出現的普遍問題歸根還是ＥＢ的問題。同時，ＥＢ自身登記及發放的流程效率低［8］，也是造成項目出口縮小，進度變慢的重要原因。

1.6 買家的原因

金融危機導致國際碳排放需求減少，國內在建項目也因資金鏈受到影響，帶來直接買家對CERs需求下降，間接買家（中介咨詢機構）信心不足，從而影響我國項目的推進速度。

2. 對策分析

2.1增加投入，迅速提高其自身能力應是DOE方面的當務之急

DOE環節成為當前我國CDM項目注冊和簽發的瓶頸已成為眾人的議題［5］。DOE應該在加大投入和堅持標準的基礎上，一是增加人員，克服現在一個審核員做太多項目而只能疲于奔命的現狀；二是提高審核員的綜合業務水平，多引進本土有行業經驗和系統知識的人才；三是提高團隊管理水平，保持行業和區域內項目審核員的穩定性；四是 “花更多的時間與CDM業界的企業交流”（益可環境總監馬丁·埃德林），以便增進業內對DOE更多的理解和配合。

2.2加深理解，積極配合，適當外包應是當前我國CDM業主須努力的重點

許多業主未按要求配合是注冊和簽發項目比例低的重要原因。而CDM基準線的方法學，項目申報、核查和核證規則都是全球通用的。這就需要我國的業主一是要掌握開展CDM的基本知識，主動適應CDM的規則，清楚咨詢機構、尤其是DOE所需材料的意圖；二是要實事求是的反映項目情況，不弄虛作假，如此才不會因咨詢機構返工帶來的時間延誤，或DOE出具負面報告的風險；三是要及時全面地提供所需材料，如果清單中缺少某項內容，或材料內容相互矛盾，或數據變化后的證明材料不全、不力，都會影響PDD或核查、核證意見；四是對突發的事項（如汶川地震），要及時與咨詢機構和DOE取得聯系；五是如果業主缺少配合的實力，可以部分或全部委托咨詢機構來完成。

2.3 EB在DOE的管理與監督上應有突破

DOE出現的共性問題和深層次原因歸根還是ＥＢ組織?！澳壳癊B的工作重點是研究加快審批DOE申請的措施，監管DOE的行為以確保其能夠正確履行DOE職責，制定相關政策處理DOE違規行為，提高DOE審核和核證工作的正確性和準確性等問題”[６]　，這表明EB對DOE的問題十分清楚。如何實現其愿望，結合我國情況，建議EB一是適度增加認證經營實體的數量，尤其是增加發展中國家的DOE數量，以便消化更多的項目，提高本土項目審核查、核證的質量；二是加強對DOE的監督，通過業主、買家、行業內、政府機構每年對其綜合評價對其再認定，對機構內的審核人員實行準入制度、考核制度和退出機制；三是探討或者取消DOE作為獨立的第三方實體的定位，將其納于EB內的公共組織發揮公平作用；四是EB自身應提高辦事效率，減少注冊登記和簽發過程中的重復監督。

2.4需要政府不斷的引導和規范，增強咨詢機構的誠信度，提高業主的配合能力

五年來，我國的主管機構（DNA）已經形成了較為嚴格而成熟的CDM管理和引導程序，批準了2369個項目，協調和處理了許多復雜的事宜，捍衛了國家的利益。但要在有限的時間內，將潛在的項目成現實的CDM項目，將國際規則變成我國企業的自律行為，將業主傳統的“報喜”思維轉換為“報憂”額外性思維，更需要DNA一是加強培訓、引導工作，利用垂直或行業的組織體系，開展多種形式的CDM培訓，提高業主對CDM項目的識別和配合能力；二是加快我國CDM市場培育，規范咨詢機構的誠信行為，取消有關咨詢機構與業主聯合開發項目所形成的利益分配限制[9],支持我國咨詢機構走出國門，提高國際競爭能力；三是加強與EB、DOE的溝通與協調，支持經營實體的工作，鼓勵本土的DOE機構發展，提高我國CDM的話語權。

3.小結

項目的結構，業主的配合，咨詢機構的誠信，EB的效率，尤其是DOE的工作，是影響當前我國CDM注冊、簽發比率低的主要原因。在EB的協調和提高其自身辦事效率前提下，通過增加DOE機構數量，加強對DOE監督， DOE自身不斷提高水平和能力，以此逐步解決當前我國CDM項目注冊和簽發比例低的瓶頸問題。同時，我國政府的管理機構應協調多種功能，調整和完善管理辦法，提高業主的認識和配合能力，增強咨詢機構的競爭和誠信意識，以此促進注冊、簽發比率低問題的解決，為全球溫室氣體的減排作出更大貢獻。