碳交易是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的碳定價(jià)工具，是一種以最具成本效益的方式減少碳排放的激勵(lì)機(jī)制。人類活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨的大規(guī)模化石能源消耗產(chǎn)生了大量溫室氣體，提高了碳環(huán)境容量的稀缺程度。人類生產(chǎn)生活中過(guò)量使用碳環(huán)境容量會(huì)產(chǎn)生極高的社會(huì)成本，而碳交易市場(chǎng)的碳定價(jià)就是對(duì)溫室氣體排放給社會(huì)帶來(lái)的外部成本進(jìn)行市場(chǎng)定價(jià)，使其價(jià)值在市場(chǎng)中反映出來(lái)。如果缺乏市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)對(duì)碳環(huán)境容量的合理使 用，氣候變化帶來(lái)的社會(huì)成本將不斷侵蝕全社會(huì)福利。

（一）全球碳環(huán)境容量稀缺程度不斷提高引致對(duì)其定價(jià)的強(qiáng)烈需求 

傳統(tǒng)工業(yè)的擴(kuò)張導(dǎo)致了化石能源的大量使用，使大氣中二氧化碳等溫室氣體含量迅速上升， 目前排放的二氧化碳90%以上來(lái)自化石能源的燃燒。長(zhǎng)期以來(lái)，木柴都是能源的主要來(lái)源，但是由于當(dāng)時(shí)能源使用程度很低，因而空氣污染物排放量也很低，相對(duì)于大氣的自我凈化能力，當(dāng)時(shí)的碳環(huán)境容量是不稀缺的。18 世紀(jì)蒸汽機(jī)的發(fā)明標(biāo)志著工業(yè)革命的開(kāi)始，工業(yè)革命導(dǎo)致煤炭的大規(guī)模開(kāi)采和消費(fèi)。1920 年，煤炭占一次能源消 費(fèi)量的 62%，世界進(jìn)入“煤炭時(shí)代”［1］。1965年， 石油取代煤炭成為消耗最多的能源，世界進(jìn)入“石 油時(shí)代”。1979 年，石油占世界能源消費(fèi)的54%， 標(biāo)志著從煤炭到石油的第二次能源革命。到目前為止，化石燃料一直占據(jù)主導(dǎo)地位。隨著能源 使用的顯著增加，環(huán)境污染程度也顯著提高，最 終導(dǎo)致了大氣中碳環(huán)境容量的嚴(yán)重稀缺。 

碳環(huán)境容量的嚴(yán)重稀缺已經(jīng)通過(guò)全球氣候變化給人類帶來(lái)的危害展示出來(lái)。罕見(jiàn)的高溫、 頻繁的旱災(zāi)等頻發(fā)；海水入侵和海岸線的侵蝕威脅著沿海城市和地區(qū)；亞馬孫熱帶雨林的破壞和氣候變暖形成了互相影響的惡性循環(huán)，發(fā)生森林火災(zāi)的概率陡增，2019 年亞馬孫熱帶雨林就發(fā)生了數(shù)萬(wàn)起森林火災(zāi)。氣候變暖不僅增加了傳染病等疾病發(fā)生率，而且增加了由昆蟲(chóng)傳播的瘧疾復(fù)發(fā)率，在高緯度地區(qū)，淋巴絲蟲(chóng)病、血吸蟲(chóng)病、黑熱病、登革熱和腦炎等疾病的傳播風(fēng)險(xiǎn)正在增大。 

氣候變化危害是外部不經(jīng)濟(jì)性造成的。全球碳環(huán)境容量日益稀缺，過(guò)量碳環(huán)境容量的使用導(dǎo)致極高的社會(huì)成本，但沒(méi)有通過(guò)碳定價(jià)使其價(jià)值在市場(chǎng)中反映出來(lái)，企業(yè)可以免費(fèi)排放二氧化碳，免費(fèi)過(guò)量使用碳環(huán)境容量，而不需要付出任何成本，這就會(huì)導(dǎo)致碳環(huán)境容量的進(jìn)一步過(guò)量使用。如果市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法引導(dǎo)對(duì)碳環(huán)境容量的合理使用，氣候變化帶來(lái)的社會(huì)成本將不斷侵蝕全社會(huì)福利。 

碳定價(jià)是幫助加速能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和減少溫室氣體排放的重要工具。通過(guò)發(fā)出溫室氣體排放給社會(huì)帶來(lái)成本的明確信號(hào)，碳定價(jià)可以刺激對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的投資和多邊合作，并在能源和氣候政策之間創(chuàng)造協(xié)同效應(yīng)。碳定價(jià)工具包括碳稅、碳交易：碳稅是對(duì)二氧化碳等溫室氣體的排放征稅；碳交易是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的碳定價(jià)工具，是一種以最具成本效益的方式減少碳排放的激勵(lì)機(jī)制。

（二）氣候變化危機(jī)加劇推動(dòng)了碳交易市場(chǎng)制度體系的產(chǎn)生和發(fā)展

碳交易市場(chǎng)制度體系如果設(shè)計(jì)和實(shí)施得當(dāng)， 可以幫助政府和企業(yè)找到低成本、高效益的減排方式。碳價(jià)格可以影響運(yùn)營(yíng)成本，鼓勵(lì)利益相關(guān)者減排并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。隨著氣候變化問(wèn)題的嚴(yán)重性和緊迫性日益顯現(xiàn)，1992 年 5 月 9 日， 《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》在國(guó)際社會(huì)針對(duì)氣 候變化制定相應(yīng)政策的呼聲中應(yīng)運(yùn)而生。5 年后，旨在限制發(fā)達(dá)國(guó)家溫室氣體排放以遏制全球氣候變暖的《京都議定書》也獲得通過(guò)，這標(biāo)志著 全球各國(guó)對(duì)氣候變化負(fù)有“共同而有區(qū)別的責(zé) 任”已經(jīng)成為共識(shí)。此后，全球碳交易市場(chǎng)和各國(guó)的碳交易市場(chǎng)也逐步啟動(dòng)。 

《京都議定書》下全球碳交易市場(chǎng)制度體系 的構(gòu)建，為世界各國(guó)建立國(guó)家級(jí)碳交易市場(chǎng)制度體系奠定了基礎(chǔ)。歐盟碳交易市場(chǎng)作為全球最早建立、目前最完善成熟的碳交易市場(chǎng)，經(jīng)過(guò)了三個(gè)階段的制度變遷，目前已經(jīng)通過(guò)制度進(jìn)一步完善進(jìn)入第四個(gè)階段。我國(guó)碳交易市場(chǎng)從 2013年開(kāi)始進(jìn)行區(qū)域性試點(diǎn)，在七個(gè)省市開(kāi)展碳交易市場(chǎng)制度體系的構(gòu)建嘗試，積累了大量的經(jīng)驗(yàn)。2021年 7 月 16 日，正式上線覆蓋 40 億噸排放量的全國(guó)碳交易市場(chǎng)，截至 2021 年 12 月底，總成交量達(dá)到 1.79 億噸，履約完成率達(dá)到 99.5%。

作為碳交易市場(chǎng)制度體系構(gòu)建的基礎(chǔ)，激勵(lì)或懲罰機(jī)制是至關(guān)重要的。按照我國(guó)生態(tài)環(huán)境部 印發(fā)的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，重點(diǎn)排 放單位應(yīng)當(dāng)控制溫室氣體排放，報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)，清繳碳排放配額，公開(kāi)交易及相關(guān)活動(dòng)信息，并接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督管理。重點(diǎn)排 放單位未按時(shí)足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處二萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，對(duì)欠繳部分，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán) 境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。2022 年 1 月 3日，蘇州市生態(tài)環(huán)境局官方微信公眾號(hào)透露，蘇州市生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法局2022 年 1 月 1 日在對(duì)張家港某公司開(kāi)展節(jié)日生態(tài)環(huán)境安全檢查中，發(fā)現(xiàn)該公司未按時(shí)足額清繳2019—2020 年度碳排放配額，涉嫌違反《碳排放 權(quán)交易管理辦法（試行）》第十條之規(guī)定。目前，蘇州生態(tài)環(huán)境部門已責(zé)令企業(yè)整改并對(duì)該企業(yè)違法行為予以立案查處。激勵(lì)和懲罰機(jī)制的完善， 說(shuō)明我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的制度體系基礎(chǔ)已經(jīng)構(gòu)建形成。

截至 2021 年 1 月 31 日，全球已經(jīng)有 24 個(gè)正在運(yùn)行的碳交易市場(chǎng)，另外有 8 個(gè)碳交易市場(chǎng)正在計(jì)劃實(shí)施。目前碳交易市場(chǎng)已經(jīng)覆蓋全球16%以上的溫室氣體排放，全球近 1/3 的人口生活在有碳交易市場(chǎng)的地區(qū)，這些地區(qū)的GDP占全球總量的 54%。